投资人规则

链投网为更好的勤勉尽责,督促投融资双方依法合规开展互联网非公开股权投资、融资等活动、履行法律规定及协议约定义务,特制定并公示《投资人规则》(以下简称“投资人规则”或“本规则”),本投资人 规则为链投网《用户服务协议》(以下简称“《用户协议》”)的补充,根据用户协议的约定,本规则一经在链投网上公示即对链投网用户具有法律约束力。

本投资人规则的内容与用户协议之约定不一致的,以本规则为准。本规则项下的相关概念与用户协议中的概念在内涵和外延上均有相同含义。

第一条 融资人认证

1.1投资人应按照链投网的融资人认证流程,向链投网提交真实有效的身份信息。

1.2向链投网申请融资人认证的投资人必须阅读并接受链投网《用户协议》及《风险提示书》。

1.3未通过链投网融资人认证的投资人,将无法在浏览链投网股权类、收益权类项目的融资项目信息,不享有用户协议中投资人对股权类、收益权类项目的服务。

1.4链投网有权委托第三方机构对投资人进行符合法律法规要求的融资人认证验证工作,投资人在此授权链投网在此范围内使用投资人的注册信息与身份信息。

第二条 合格投资人认证

2.1合格投资人应该符合相关中国法律法规及监管政策中关于合格投资人的规定。投资人有义务向链投网提交真实、合法、有效的证明材料,证明其符合合格投资人的法律要求。

2.2个人合格投资人需要符合下列条件之一:

(1)最近三年个人年均收入不低于50 万元人民币;

(2)金融资产不低于300 万元人民币;本条所指的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

2.3申请合格投资人认证的投资人应当承担下列责任:

(1)按照链投网的要求提供真实、准确和完整的身份信息、财产、收入证明等信息;

(2)保证投资资金来源合法;

(3)主动了解私募股权融资、互联网非公开股权融资项目投资风险,并确认其具有相应的风险认知和承受能力;

(4)中国互联网金融相关监管机关(包括但不限于证监会、证券业协会等)的监管规定、监管政策和《投资协议》(或其他名称的具有约束力的法律文件,以下统称“投资协议”)约定的其他职责。

2.4只有通过链投网合格投资人身份认证的投资人才能浏览链投网上的股权类、收益权类的融资项目信息,并进行投资。如因投资人认证过程中提供虚假、伪造等不真实信息而导致无法进行投资、投资失败 或遭受任何监管机关处罚的,责任由该投资人承担。

第三条 项目投资流程

3.1 融资人认证与合格投资人认证:用户应在链投网相关的认证模块完成融资人认证与合格投资人认证,完成认证的用户成为链投网投资人,方可继续享受链投网提供的后续服务。

3.2 项目预约期:融资项目在链投网上线发布后将进入预约期(一般为7天)。在此期间,投资人可登录链投网查阅融资项目的相关信息,通过链投网的相关功能板块与项目融资人、领投人、行家及其他用 户等进行互动、讨论,并可对项目进行预约。投资人预约项目时,须支付认购项目总投资金额10%的保证金。

3.3 专享认购期:预约期届满后,项目将对已成功预约的投资人开放专享认购,已成功预约项目的投资人享有对该项目的专享认购权。投资人在此阶段行使专享认购权的,应通过链投网支付认购项目 的投资尾款(即认购项目总投资额的90%)。项目专享认购期限一般为5天。 专享认购期届满后,或专享认购期内融资项目总融资额达到100%时,则项目宣告融资成功,直接进入3.5的项目签约期;若项目融资总额未达到100%,则项目进入3.4的开放认购期。特别的,项目未在专享 认购期融资成功的,在项目预约期已预约项目交付保证金但在专享认购期未补足尾款的投资人,链投网将扣除该投资人已支付保证金的1%作为违约金。

3.4 开放认购期:专享认购期结束且项目未融资成功的,将进入开放认购期。未能在预约期成功预约项目的投资人将在本阶段获得项目认购资格,投资人有权直接认购项目,并通过链投网一次性全 额支付认购项目总金额。开放认购期限一般为5天。 开放认购期届满后,或开放认购期内融资项目总融资额达到100%时,则项目宣告融资成功,进入3.5的签约期;若开放认购期届满时项目融资总额超过80%的(含80%),则项目在项目融资人承担资金 补足责任后,项目宣告融资成功,进入3.5的签约期;若开放认购期届满时项目融资总额低于80%的,项目宣告失败,链投网将对投资人义支付款项做无息退款处理。

3.5 项目签约:项目宣告融资成功后,链投网将安排项目投资协议的签约。已成功认购项目的投资人应签署投资协议、有限合伙协议等项目法律文件,以保障自身投资权益。特别的,为提高项目投 融资效率,链投网可能会通过拥有相关资质的电子签约供应商为投资人提供电子合同和电子签章服务。 投资人在收到投资协议、有限合伙协议等项目法律文件后拒绝签字(反悔)或超过5天仍未签字的,视为违约,链投网将扣除该投资人已支付投资款项总额的20%作为违约金。

3.6 有限合伙企业设立:对于私募股权类项目,投资人将作为有限合伙人,链投网指定的资产管理方将作为普通合伙人共同成立有限合伙企业。投资人将通过有限合伙企业间接持有项目股权。(收益 权类项目无需此流程)特别的,为提高项目投融资效率,链投网会预先设立此等有限合伙企业,并在项目融资成功后将该合伙企业的有限合伙人置换为项目投资人。

3.7项目放款:《投资协议》约定的放款条件满足时,资产管理方将放款给融资项目实体。一般的,投资人投资款项将在如下条件均被满足后放款:①项目方、领投人款项已全额到位;②有限合伙企业已正式 登记为项目实体的股东方\合伙人。

3.8 投后阶段:放款完成后,项目进入投后阶段,链投网将通过互联网信息技术、物联网等新技术或委托关联方\专业机构协助对项目进行投后的监督与监控。投资人有权在链投网查阅项目的定期或临时 披露的相关信息,并有权按《投资协议》约定通过链投网领取投资收益与回报。

3.9 项目退出:投资人将依据《投资协议》的约定享有通过项目方回购、项目公司IPO或被收购等方式实现投资退出。

第四条 项目认购规则

4.1私募股权类项目融资完成后,融资项目公司为股份有限公司的,其股东人数累计不得超过200人;融资项目公司为有限责任公司的,其股东人数不得超过50人;融资项目公司为有限合伙企业的,其合伙 人的人数不得超过50人。法律法规另有规定的,从其规定。

第五条 项目收益分享机制

5.1 投资人理解并同意,项目上线融资前链投网和\或领投人、行家对项目进行了大量的前期准备、辅助工作,且在项目的投后阶段,链投网自身或其委托的专业投资机构和\或领投人、行家亦将对项目实 施投后监控、资源对接辅助成长等工作,故链投网自身或其委托的专业投资机构和\或领投人、行家将获得分享项目收益的权利。具体收益的分享比例以项目《投资协议》及相关文件确定。

5.2 为享有上述收益的分享权利,链投网或其委托的专业投资机构、行家可能会成为作为项目间接持股方之有限合伙企业的合伙人,或签署收益分享协议等法律文件。

第六条 投资人的权利与义务

6.1 经过融资人认证及合格投资人认证的投资人将有权利在链投网查阅、获取项目融资信息,获得项目路演会参会资格,并有权通过链投网的相关功能模块向项目融资人了解项目情况、提问及与相关用户进行互动。

6.2 投资人应对通过链投网或项目路演等途径了解、获取的融资项目与融资人\发起人的任何信息予以保密,不得通过任何形式向任何第三方透露、泄露或公开。投资人因违反本条给融资人或链投网造成的损 失,应承担赔偿责任。

6.3 投资人应谨慎对待项目预约申请与项目认购申请,链投网虽为投资人的投资行为设置了撤回或反悔机制,但链投网在此提示投资人,此等撤回、反悔均被视为违约,并设有相应的违约金,以弥补由此给相关 方造成的损失或额外成本付出。

6.4 除非链投网或本公司明确表示同意,否则投资人对融资项目的投资交易应当始终通过链投网平台并在链投网的监管下进行,投资人不得绕开链投网平台直接交易或利用链投网未予以认可的方式进行交易。投 资人违反本条款的,应按照交易金额的50%向链投网支付违约金。

6.5投资人理解并同意,为了保障投资资金的安全,通过链投网平台支付的预约保证金及投资尾款将由第三方资金托管机构进行托管,并按本规则及相关法律文件的规定进行放款、退款或扣款等操作。投资人 在此授权链投网指定的资产管理方通过出任有限合伙企业普通合伙人等形式代表投资人行使相应的投资权利,包括接受担保、代为行使催告、追诉权利等。

6.6 投资人对项目投资后,项目的经营和管理由融资人或其委托的管理人负责,投资人不得参与项目具体的管理和经营,但有权根据链投网规则获取项目经营信息。投资人将根据《投资协议》的约定,享有 项目分红权、实现项目投资退出等权利。

6.7 投资人理解并同意,投资人将通过成为有限合伙企业合伙人的形式持有项目的股权,按链投网或其委托的专业投资机构的引导完成工商登记文件的签字与传递,并负担由此可能产生的相关费用(包括快递 费、工商代办费、企业地址租用费、年检费等)。链投网可能会尽商业上最大的合理努力提高投资流程效率并降低成本,包括但不限于采用电子签章技术、与电子工商注册做对接等。

第七条 投资人的承诺与保证

7.1 投资人承诺并保证其提供的所有资料或发布的所有信息是真实、准确、完整的,符合中国各项法律、法规及规范性文件以及本规则,不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏,并承诺及时对已提供的资料或发 布的信息进行更新、维护和管理。

7.2投资人承诺并保证依据自身判断对融资项目做出独立的投资决定、审慎发出投资意向;投资人承诺其所发出的投资意向为其真实的、不可撤销的意思表示(本规则另有约定的除外),保证依据其确认的投资 意向履行合同义务。投资人保证依法、依约完成其通过使用链投网提供的服务而达成的各项交易。

7.3投资人承诺并保证其已充分了解并知晓投资项目的风险(具体风险参见《风险提示书》),其将合理评估自身的投资认知能力与风险承受能力,理性选择合适的投资方式和投资项目,且该投资行为造成 的后果和风险由其自行承担。

7.4投资人承诺并保证若其违反上述承诺和保证而给链投网或融资人造成损失的,投资人同意对链投网或融资人因此而遭受的损失承担相应的赔偿责任。

第八条 违约责任

本规则生效后,双方应按照本规则的规定全面、适当、及时地履行其义务及责任,若有违反本规则规定或者不履行、不完全履行其在本规则项下义务的,则构成违约。一旦发生违约行为,违约方应承担违 约责任,并赔偿因其违约而给守约方造成的全部直接和间接损失。

第九条 适用法律与争议解决

9.1本规则受中华人民共和国法律管辖(冲突规范除外)。

9.2与本规则有关的任何纠纷或争议应通过友好协商解决。如不能协商解决,或一方就相关纠纷或争议发出书面通知之日起30日内仍未解决的,则任何一方均可将该等纠纷或争议提交上海仲裁委员会按该会 届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海。仲裁决定是终局的,对双方均有约束力。

第十条 附则

10.1融资人及投资人应对其在链投网上发布的信息的真实性、准确性、完整性、合法性、及时性或有效性负责,链投网仅承担形式审查义务。链投网不对投资人的投资收益,投资人交易的达成等事项作 任何性质的担 保或保证;同时链投网不对投资人的投资损失承担任何责任。除另有特殊说明外,链投网不以口头、书面或其他任何形式为投资人提供意见或信息。

10.2本规则服务期限自本规则生效之日起至投资人资格自愿或被终止之日止。

10.3本规则自在链投网公告之日起生效,并由链投网负责解释、执行。

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